جزئیات فرآیند رسیدگی به پرونده تخلف یک سبدگردان

رییس اداره رسیدگی به تخلفات ناشران سازمان بورس و اوراق بهادار، با تشریح فرآیند رسیدگی انضباطی به پرونده تخلف یک سبدگردان اعلام کرد: براساس بررسی‌های انجام شده از سوی هیات‌مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار، فعالیت این شرکت سبدگردان به مدت سه سال تعلیق شد.
ساجد حاتمی، در گفت‌وگو با پایگاه خبری بازار سرمایه ایران (سنا)، درخصوص محکومیت یکی از شرکت‌های سبدگردان گفت: پیرو دریافت گزارش تخلف یک شرکت سبدگردان با موضوع «اقدام به فعالیت خارج از موضوع اساسنامه و روال عادی عملیات شرکت سبدگردان و انجام فعالیت مستلزم اخذ مجوز از سازمان بورس و اوراق بهادار بدون اخذ مجوز درخصوص قرارداد منعقده با موضوع مشاوره تحلیل و تامین مالی، عدم ارائه اطلاعات به سازمان بورس و اوراق بهادار و استفاده از وجوه مشتریان به نفع خود و معاملات با اهدافی غیر از فعالیت سبدگردانی، فرآیند رسیدگی انضباطی به پرونده آغاز و در نهایت هیات‌مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار پس از بررسی کامل مدارک و مستندات پرونده و با توجه به تعدد تخلفات واقع شده و اثر تخلفات بر نظم بازار سرمایه به عنوان یک بازار متشکل و حرفه‌ای، اقدام به صدور رای قطعی با مجازات سه سال تعلیق فعالیت سبدگردانی شرکت کرد.
وی بیان کرد: مقرر شد شرکت مذکور، اقدامات لازم جهت فسخ قراردادهای سبدگردانی اختصاصی فعال تحت مدیریت خود وفق مفاد قرارداد ظرف مهلت یک ماه از تاریخ ابلاغ رای یا پایان قرارداد، هر کدام کمتر باشد را انجام دهد و درخصوص صندوق‌های سرمایه‌گذاری تحت مدیریت نیز نسبت به تغییر مدیر صندوق یا انحلال صندوق، ظرف مهلت سه ماه از تاریخ ابلاغ رای یا پایان مجوز فعالیت صندوق، هر کدام کمتر باشد، اقدام کند.حاتمی اضافه کرد: بر این اساس، مدیرعامل و اعضای هیات‌مدیره دارای تصدی در زمان وقوع تخلفات شرکت نیز به جریمه نقدی حسب مورد از مبلغ۰۰۰/۰۰۰/۲۰۰ریال تا ۰۰۰/۰۰۰/۷۶۰ریال بنابر میزان مسوولیت و تقصیر در وقوع تخلفات و میزان همکاری در کشف و مستند‌سازی تخلف، محکوم شدند.رییس اداره رسیدگی به تخلفات ناشران سازمان بورس و اوراق بهادار تصریح کرد: مراجع رسیدگی به تخلفات و هیات‌مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار، در راستای حمایت از حقوق سرمایه‌گذاران و حفظ نظم و کارایی بازار سرمایه، در برخورد با تخلفات هیچ‌گونه مماشاتی نداشته و در صورت احراز تخلف، اشخاص حقوقی متخلف و مدیران آنها در چارچوب اختیارات قانونی سازمان مجازات خواهند شد.